“淘宝反腐”之思：民营企业如何反腐败

        解放日报

　　本报记者 梁建刚 林环 实习生 赵栋

　　近日，国内某媒体对淘宝工作人员涉嫌受贿的报道引发热议。报道称，某些“淘宝小二”(工作人员)收受网商贿赂，利用手中职权为网商删除差评、上促销平台等。

　　淘宝所在的阿里巴巴(微博)集团迅速回应：报道中所涉及案件实际上出自集团内部调查和主动对外公布。5月4日，淘宝网首页发布公告《坚持透明诚信 捍卫大家的淘宝》，公布了举报邮箱和首批被关店并进入司法程序的网商名单，呼吁社会监督，称“部分网商和个别淘宝小二私相授受、破坏了市场规则。淘宝已经主动公布……这还仅是开始，淘宝将继续严厉打击此类行为。”

　　有人将此理解为树大招风，也有人视之为口水战，还有更多人将其归结为中国电子商务行业发展过快。但细细追究，内部人员的腐败问题恐怕不仅仅只有淘宝一家民营公司面临。面对腐败，解决之道又是什么？

　　目光，或许不应仅仅聚焦于淘宝。

　　企业反腐招数之一：“神秘”的廉正部

　　被称为“创业者天堂”的淘宝，2010年交易额为4000亿元，2011年交易额为6000亿元，今年的预期目标是1万亿元。而在这巨额数字的背后，是数百万卖家和数亿买家。因此，不难理解淘宝的腐败案何以广受关注。

　　阿里巴巴集团副总裁陶然接受了本报记者的采访，主要回应了两点：其一，淘宝目前内部员工的腐败是个别现象；其二，阿里巴巴会继续采取公开透明的方式打击腐败。

　　早在2010年，淘宝网就成立了廉正部。2011年，阿里巴巴集团成立廉正部，由公司创始人之一的蒋芳担任负责人。

　　所谓“廉正部”，顾名思义，专职反腐。在当前商业环境下，这是为数不多的由企业主导的内部反腐部门。不过，迄今为止，几乎没有接受过任何媒体采访的廉正部保持神秘面目。陶然说，部分是基于保护的原因。

　　陶然透露，集团廉正部共有4人，平均年龄30岁左右，都是在淘宝工作8年以上的老员工，之前的职业分别是律师、注册会计师和警察。该部门接受来自任何人的实名举报，并承诺一查到底，有处理、有公示。成立至今，已查处公布数起内部腐败案，其中部分已经进入司法程序。

　　其中最为人知的，当属去年底已被判刑的淘宝客户满意中心原主管朱某。从2010年11月起，朱某联合某淘宝店主，利用自己及掌握的公司他人账号为其删除差评累计993条，非法谋利达120多万元。经廉正部接到举报后的内部调查，确定存在事实，立刻报案交由杭州警方立案侦查。2011年4月，朱某被警方刑事拘留。2011年7月，淘宝网内部向各位“小二”发出关于朱某被辞退的公告，呼吁“坚守价值观，坚守底线，做个干净的‘小二’”。

　　此外，据淘宝公布：今年4月，聚划算前“小二”柴某、孔某等三人被正式批捕；李某和白某被刑拘，相关涉案调查正在进行中。

　　陶然说，集团共有2万多名员工，目前发生和所查处的内部腐败只能说是 “个别人的个别行为”。他强调，“淘宝平台好像一个虚拟社会，既然是社会，难免会有商家希望通过潜规则获得不正当利益，就会有人意志不坚倒在诱惑前，但这样的人是极少数……扶正祛邪的工作会一直继续下去，我们也还会自曝家丑对外公布，请相信我们的勇气和决心。”

　　企业反腐招数之二：价值观建设和行为准则

　　去年7月的淘宝年会上，有一个额外的环节：在一段反映客户声音的幻灯片中，有商家抱怨“每次做活动怎么都是这几个卖家，是不是有猫腻？”

　　就在那场年会上，马云(微博)强调：“廉正部的成立，能够真正地让员工没有机会犯错，以及把那些对不起我们、对不起这个时代给我们的机会、对不起所有员工努力的那些混蛋，绳之以法……我们不希望腐败分子留在公司。有的时候压力不可怕，诱惑非常可怕，我们必须挡住这个诱惑。”

　　卖家越多，资源越稀缺；而资源越稀缺，诱惑就越大。除了廉正部这“最后一道防线”，还有什么措施防止腐败？

　　“使命和价值观的坚守；自身商业模式的完善和透明；完善的制度体系流程和打击惩罚机制。”陶然说，从2003年起，阿里巴巴业务进入高速发展期，业务分工越来越细，员工人数迅速增加，管理难度迅速加大。而要解决腐败滋生问题，需要一套完整的体系来持续不断地防范，比如对各级主管实施“连坐制度”，一旦发现问题，直接上级必须承担相应责任。而自从数起内部腐败案被查处公布之后，公司又新建了关键岗位轮岗机制。

　　事实上，淘宝发展至今，值得称道处颇多，之一便是马云多年努力经营的阿里巴巴特有的文化价值体系，诚信即为其一。此次腐败案发，外界反应激烈。阿里巴巴集团秘书长邵晓锋也表示，从目前来看，进公司一两年的员工出问题的比较多。近年来，公司招了很多人，“我们需要让自己有个吸收、融合，以及使命和价值观确立的过程，要让自己慢慢地沉淀一下。”

　　“公司一直在强调价值观建设。我们认为任何管理、流程体系都处在事中、事后的阶段，关键是要寻找从根本上削弱腐败土壤的机制。”陶然说。

　　事实上，阿里巴巴集团内部早有一部“商业行为准则”，对财务利益、关联交易甚至接受礼品、款待等都做了详细规定。每个新员工在签订入职合同的时候都必须同时签订这个准则。

　　企业反腐招数之三：立体、完整的反腐体系

　　在复旦大学企业管理系主任苏勇看来，“在现阶段的电商领域，淘宝已经成为非常强大、少有对手的企业，集中的权力为‘寻租’提供了可能。这次淘宝腐败案的曝出，可视作权力‘寻租’的最好注释。”从某种程度上说，淘宝个别员工腐败的发生和披露，对于众多新兴产业、企业而言，具有一种普遍意义。

　　“冰冻三尺非一日之寒。”苏勇建议，“淘宝的调整应从制度与员工两方面着手，员工若也能定期轮岗、加强监察，效果可能会更好。”据透露，在淘宝内部，关键岗位的轮岗机制已经在执行，甚至廉正部员工也要执行轮岗。

　　其实，在反腐方面，国外企业的做法也许可以借鉴。如西门子(微博)公司近年致力打造的“合规管理体系”——2006年西门子被控参与一系列贿赂事件后，该企业进行了为期5年、分3阶段的诸多主动性制度建设：一面任命独立调查机构和外部顾问来清查问题，一面建立内部合规体系、制定诸多合规政策，如银行账户统一管理，还对内部监控出台详细的监管手册，内容涉及100多项，西门子合规官经常采用抽查方式确认规定是否被落实，每项评估都会用日常表格形式体现。

　　此外，西门子在内部建起合规帮助台，支持150种语言。无论员工还是合作伙伴，都可以随时举报，及时解答，企业管理层的年终奖励也与合规绩效挂钩，并与世界银行合作开展总投入达1亿美元的廉洁联合行动资助反腐项目。

　　对很多成长中的中国民营企业来说，反腐则是新课题，若不及时建立完善有效的内部管控机制和反商业贿赂机制，丑闻一旦大规模爆发，企业很可能毁于一旦。

　　对此，邵晓锋认为，要从根本上解决内部贪腐问题，不是一招一式就能够见效的，需要一套完整的体系来持续不断地防范。使命和价值观主要解决员工主观上的问题，而一个开放、透明的商业模式能够在最大限度上减少腐败滋生的土壤，制度流程和打击惩罚机制则用来提高犯罪的成本，最终以打促防。

　　思考

　　民营企业“反腐”还需以公共制度推进

　　此次淘宝主动揭开黑幕，震动颇巨。但也有人疑惑：既然是内部员工的腐败，企业如何既当运动员又当裁判员？

　　上海申道律师事务所律师杨邹华介绍，对于涉案的淘宝工作人员，一般会以“非国家工作人员受贿罪”进行审判，量刑一般处以5年以下有期徒刑或者拘役；情况严重，则会处以5年以上有期徒刑并可处以没收财产，但不会超过有期徒刑的最高刑期15年。

　　“这可能是部分人腐败有恃无恐的原因之一。”杨律师认为，我国现行的法律体系，对国有企业与非国有企业在相关案件处理中确实存在差别对待的情况。“对国家工作人员的行为，我国设定了贪污罪、受贿罪、行贿罪等；对非公人员类似行为则主要有职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪等。二者最大区别是量刑差异：受贿罪情况特别严重的可处死刑，并处没收财产；而非国家工作人员受贿罪的最高刑期为5年以上有期徒刑 (有期徒刑最高为15年)并没收财产。”

　　也就是说，我国对公共财产的保护更为周全，对公职人员的要求也更严厉。全国人大代表、华峰集团董事局主席尤小平曾在全国两会上，提出一份推进民营企业预防和惩治腐败体系建设的提案。在他看来，非公有制经济飞速发展，已迫切需要国家完善反腐败法律体系建设，将民营企业纳入全社会惩治和预防腐败体系，发挥纪检、检察及公安等专业部门作用，帮助民企堵漏建制，及时查办民营企业管理人员贪污贿赂等活动，这是促进民企健康发展的重要条件。

　　反腐利器是更具针对性的法律法规。“政府对民营企业的帮助扶持，绝不仅仅是在减税、投资上，更重要的是帮助企业健康成长，赚取阳光利润。”苏勇表示，“在宏观经济层面及时关注各个行业，制定和完善可覆盖各种情况发生的法律法规；不断考量应对新问题，都应是政府的重要工作内容。”

　　让苏勇印象深刻的，是香港廉政公署的经验。“很多人还不知道，廉政公署内有一个预防犯罪处，主要工作就是协助商业机构制定、监管各类风险机制、犯罪机制，预防企业商业贿赂行为发生，开展各种讲座、论坛，送法上门，帮助企业建起事先防范腐败的防火墙。这种做法，很值得我们借鉴。”

　　数年前哈佛商学院教授德伯拉·帕斯在《从海盗船到黑色直升机》一书中写道，“当技术发展走在政府管制和市场前面，至少有一段时间无规则可循……最终，不可避免地，连牛仔都意识到他们需要规则：产权规则、协作规则、竞争规则，于是原先的先驱者们求助于政府，说服政府制定规则，为下一次革新浪潮搭建舞台。”

　　如今，类似的情景，已经到来。